公司2021年度法律合规风险控制计划

公司2021年度法律合规风险控制计划

一、工作目标

以习近平法治思想为指导，深入贯彻XX公司两会提出的“坚持依法合规经营管控”决策部署，持续完善公司法治企业体系建设，服务“一业为主、四翼齐飞、全要素发力”总体布局，立足于防控风险，着眼于过程管控，及时准确识别公司相关业务领域的法律合规风险，积极稳妥推进风险防控举措，充分发挥法律合规风险控制计划在公司法律合规风险管理中的重要作用，牢牢守住不发生重大法律合规风险的底线，全面提升公司法律风险管理工作的针对性和前瞻性。

二、2021年度法律风险控制

（一）人身触电法律合规风险控制

1.控制目标：全面落实触电防治工作主体责任，持续保持实现产权范围内“零触电伤害”，以及产权范围外“零触电赔偿”目标。同时要及时消除因产权分界不清晰、用电检查工作不到位，从而造成的触电人身伤害赔偿纠纷发案的数量。

2.控制措施：一是强化“双零”目标概念，按照“压减存量、遏制增量”的管控原则，将严防人身触电安全理念、责任和措施落实到配电网工程设计、建设改造、运维检修、营销等各个环节。二是建立常态化隐患排查治理管控机制，联动专业部门，结合公司2020年配网人身伤害安全隐患排查治理工作经验，持续深入开展配网外部人身伤害安全隐患排查治理工作，结合公司隐患实际情况，差异化开展配网人身伤害安全隐患排查治理工作，通过持续深入治理，消除可能造成人身触电伤害的主要安全隐患。三是加强线路巡视，对发现存在安全隐患用户设备，立即联系相关部门对用户有效送达安全隐患告知书，加强客户侧用电安全管理，并向工信、安检等行政部门报备。在未彻底消除前，采取张贴警示、设置安全围栏等临时措施进行预防。四是结合公司近年触电伤害案件及省公司关于触电防治工作的意见，制定强化触电伤害专项治理工作的方案，梳理公司触电防治工作相对薄弱的环节，对应整改措施，进一步细化触电防治工作过程管控，明确相关部门触电防治工作主体责任，切实降低触电伤害风险，全面做好触电防治“攻坚提升年”工作。

3.控制计划：一是建立触电防治常态化工作机制。组织签定《防治触电人身伤害隐患责任书》，落实防人身触电压降责任制，协同各部门全面开展2021年触电案件压降；二是完成全部警示标识（配电线路附近鱼塘“禁止钓鱼”警示标识、配电线路附近空旷地区“禁放风筝”警示标识、配变台架禁止攀登、站房设备高压危险警示标识、电缆路径标识等）、运行标识（高低压侧杆号牌、变压器运行标识牌、柱上断路器运行标识牌）的补充完善工作，也可使用喷涂方式在运行杆塔3.5米处，易于巡视人员巡视位置进行喷涂；三是定期对各业务部门、各供电所开展隐患排查、整改、告知、报备等防治措施抽查，保证隐患排查“三执行、五到位”；四是制作防人身触电宣传教育手册，加强安全用电宣传力度。

责任部门：业务管理部、XX供电所、XX供电所、办公室

配合部门：安监部

（二）供用电合同法律合规风险控制

1.控制目标：严格依据供用电合同管理制度，确保供用电合同自签订至归档全过程规范管理，强化供用电合同基础管理，提升供用电合同法律合规管理水平。

2.控制措施：一是加强营销系统内用户基础档案信息管理，特别是供用电基本情况信息，如用电地址、产权分界点及责任划分、电费信息等，确保营销系统内用户档案与现场、供用电合同内容对应一致；二是严格按照通用制度及公司文件要求，规范供用电合同自签订至归档全过程管理，切实做好电力设施产权登记及供用电合同管理章使用登记，明确产权归属及供用电合同属地管理责任，按季度通报供用电合同合规管理情况；三是建立合同风险管控机制，由业务管理部负责开展公司供用电合同专项整治活动，及时跟进用户运营状况变化，有效降低供用电合同履行风险，全面提升公司供用电合同合规管理水平；四是由业务管理部印发关于供用电合同专项治理工作的通知，进一步细化供用电合同管理要求；五是由业务管理部组织开展供用电合同管理培训，提高基层人员对供用电合同的认识，解读供用电合同关键条款，落实供用电合同各环节规范管理要求。

3.控制计划：一是制定供用电合同治理方案，整合供用电合同存在的风险隐患，对应整改措施；二是按照供用电合同整治核查标准，明确供用电合同管理要求，对照标准核查问题，形成问题清单，逐项整改；三是4-10月不定期进行供用电合同抽检，通报供用电合同管理情况，组织供用电合同专项合同培训；四是计划6月底前，依据供用电合同整治核查标准，完成公司所有高压供用电合同问题治理工作，年底完成所有低压非居供用电合同问题治理工作，全面提升供用电合同管理水平。

责任部门：业务管理部

配合部门：XX供电所、XX供电所

（三）反窃电活动法律合规风险控制

1.控制目标：契合“警企共建”整体环境，依法合规开展反窃电工作，主动深入收集相关证据，稳妥有效维护公司合法权益。

2.控制措施：一是依据《中华人民共和国电力法》《电力供应与使用条例》《供电营业规则》等法律法规和电力管理部门有关规定，按照《国家电网有限公司反窃电管理办法》（国家电网企管〔2019〕841号）要求落实反窃电工作职责、内容范围、警企联合等工作内容；二是将公司全年任务分解，确保责任到人，落实到岗；三是遵循“依法合规、打防结合、查处分离、综合治理”的原则开展反窃电工作，推动公司与公安局签订深化警企战略合作协议书，明确警企联动工作范围及内容，依托安监部设立的公安局驻公司警务室，在涉电犯罪打击、电力设施保护、警企协同服务和其他保障服务方面，进一步深化防范打击涉电违法犯罪长效机制建设，充分发挥公安机关保障社会和谐安宁、电网企业服务经济社会发展的重要作用。

3.控制计划：一是业务管理部狠抓提质增效，保持反窃查违高压态势，制定2021年反窃查违任务分解表，加强组织，逐级落实责任，强化考核并按季度对“反窃查违”进度较慢的情况进行月度通报；二是组织开展高损台区内电力小区摸排整治工作，规范现场检查流程，加强新技术应用，每季度分别完成营销稽查经济成效目标任务的25%、50%、75%、100%，确保反窃查违工作落实到位。

责任部门：业务管理部

配合部门：安监部、XX供电所、XX供电所

（四）劳动争议法律合规风险控制

1.控制目标：严格遵守劳动用工法律法规，健全完善劳动用工合同管理制度，规范劳动用工合同签订、履行、变更和解除，确保公司依法合规用工。

2.控制措施：一是根据国网公司最新要求，在2020年已完成在册全民职工劳动合同电子化签约，进一步规范劳动用工合同的签订、履行、变更和解除；二是根据“三项制度”改革岗位竞聘，围绕“人岗匹配、竞争择优、提升质效”的总体目标，通过实施管理岗位人员竞聘上岗，建立管理人员竞争择优的选人用人机制，推进管理人员能上能下、能进能出，畅通员工职业发展通道，促进员工与企业共同发展；三是依据业务外包工作法律风险提示书内容，组织各用工部门签订《劳务派遣用工管理告知书》、《业务外包管理告知书》，规范劳务派遣管理、业务外包管理；四是进一步清理规范不在岗人员，不在岗人员保持只减不增。

3.控制计划：一是以2020年8月1日，劳动合同电子化签约平台正式上线运行为契机，届期完成全民职工劳动合同电子化签约率100%；二是根据2021年岗位竞聘及组织调配结果，及时完成劳动合同信息变更，签订岗位聘任协议书，上报市公司《XX公司职工转岗报备表》，确保劳动合同信息与实际岗位工作一致；三是依据实际情况，依法合规开展公司部分人员的中止劳动合同协议书、自愿解除劳动合同书的签订，以及相关职员的返岗工作。

责任部门：办公室

配合部门：各部门、各供电所

（五）合同管理法律合规风险控制

1.控制目标：加强合同订立过程的管理和控制，做好合同订立过程中的法律风险防范，确保订立的合同合法合规、真实有效。

2.控制措施：严格依照《XX公司合同管理办法》规定，靠实合同合规管理中业务、监督、归口部门责任。加强合同起草、流转、会签、审核全过程管理，实现经济合同的法律审核把关率达到100%。加强合同履约管理，开展合同倒签等违规自查、督查，倒逼合同签订和履行规范。

3.控制计划：一是将经法系统使用人名单重新确定，密码权限申请全部更新，明确使用人审核各环节职责；二是以合同管理价值体现为主线，以倒逼源头治理为手段，通过合同管理大数据分析，精准发现业务管理中可能存在的出血点和发热点，实现相关业务法治合规风险的超前预防。

责任部门：办公室

配合部门：各部门

三、工作要求

（一）树立主动合规意识，夯实法律合规风险管理

法律合规风险管理是公司近年来经济法律工作的重要抓手，要充分认识法律合规风险管理工作的重要性，全方位适用《合规行为准则》，秉承对企业负责、对员工负责的工作态度，推动法律合规风险管理工作高效开展。

（二）完善法律合规风险评估机制，持续提升公司依法合规经营水平

各部门负责本专业的法律合规风险管理控制工作，切实履行管理职责，跟踪督进法律合规风险计划执行情况，促进公司稳健运营。